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    途游游戏

    日期:2018-07-31 10:02:18  來源: 途游游戏  點擊:9250 
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    第一條爲有序開展期貨公司資産治理業務(以下簡稱資産治理業務)試點事情,規範試點期間資産治理業務活動,保護投資者正当權益,根據《期貨交易治理條例》相關規定,制定本辦法。
    第一章 总 则
    第一條爲有序開展期貨公司資産治理業務(以下簡稱資産治理業務)試點事情,規範試點期間資産治理業務活動,保護投資者正当權益,根據《期貨交易治理條例》相關規定,制定本辦法。
    第二條資産治理業務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托,根據本辦法規定和条约約定,運用客戶委托資産進行投資,並凭据条约約定收取費用或者報酬的業務活動。
    第三條期貨公司從事資産治理業務,應當遵循公正、公正、誠信、規範的原則,恪守職責、謹慎勤勉,保護客戶正当權益,公正對待所有客戶,防範利益沖突,禁止各種形式的利益輸送,維護期貨市場的正常秩序。
    客戶應當獨立承擔投資風險,不得損害國家利益、社會公共利益和他人正当權益。
    第四條中國證監會及其派出機構依法對資産治理業務實施監督治理。
    第五條中國期貨業協會(以下簡稱中期協)根據自身職責依法對資産治理業務及有關高級治理人員、業務人員實施自律治理。
    期貨交易所根據自身職責依法對資産治理業務實施自律治理。
    中國期貨保證金監控中心公司(以下簡稱監控中心)依法對資産治理業務實施監測監控。
    第二章 业务试点资格
    第六條期貨公司具備下列條件的,可以申請資産治理業務試點資格:
    (一)淨資本不低于人民幣5億元;
    (二)申請日前6個月的風險監管指標持續切合監管要求;
    (三)最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類B級;
    (四)近3年未因違法違規經營受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;
    (五)近1年不存在被監管機構接纳《期貨交易治理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;
    (六)具有可行的資産治理業務實施方案;
    (七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業經曆,並取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級治理人員不少于1人;具有3年以上期貨從業經曆或者3年以上證券、基金等投資治理經曆,並取得期貨投資咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人;前述高級治理人員和業務人員最近3年無不良誠信記錄,未受到行政、刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關調查的情形;
    (八)具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施;
    (九)具有完備的資産治理業務治理制度;
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    第七條期貨公司申請資産治理業務試點資格,應當提交以下质料:
    (一)資産治理業務試點申請書;
    (二)資産治理業務實施方案,其內容應當包罗目標市場和目標客戶的定位、主要投資战略、業務發展規劃、防範利益沖突的制度部署等;
    (三)股東會關于期貨公司申請從事資産治理業務試點資格的決議文件;
    (四)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》複印件、《經營期貨業務許可證》複印件;
    (五)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表;
    (六)最近3年的期貨公司合規經營情況說明;
    (七)資産治理業務治理制度文本,其內容應當包罗業務治理、人員治理、業務操作、風險控制、交易監控、防範利益沖突、合規檢查等;
    (八)擬從事資産治理業務的高級治理人員和業務人員的名單、簡曆、相關任職資格和從業資格證明,以及公司出具的誠信合規證明质料;
    (九)有關經營場地和設施的情況說明;
    (十)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告;申請日在下半年的,還應當提供經審計的半年度財務報告;
    (十一)律師事務所就期貨公司是否切合本辦法第六條第(四)項、第(七)項規定的條件,以及股東會決議是否正当所出具的执法意見書;
    (十二)中國證監會規定的其他质料。
    第八條中國證監會自受理期貨公司資産治理業務試點資格申請之日起2個月內,作出批准或者不予批准的決定。
    未取得資産治理業務試點資格的期貨公司,不得從事資産治理業務。
    第三章 业务规范
    第九條資産治理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險蒙受能力。單一客戶的起始委托資産不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資産要求。
    第十條期貨公司董事、監事、高級治理人員、從業人員及其配偶不得作爲本公司資産治理業務的客戶。
    期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級治理人員、從業人員的怙恃、子女成爲本公司資産治理業務客戶的,應當自簽訂資産治理条约之日起5個事情日內,向住所地中國證監會派出機構備案,並在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。
    第十一條期貨公司應當與客戶簽訂書面資産治理条约,凭据条约約定對客戶提供資産治理服務,承擔資産治理受托責任。
    期貨公司應當勤勉、專業、合規地爲客戶制定和執行資産治理投資战略,凭据条约約定治理委托資産,控制投資風險。
    第十二條資産治理業務的投資範圍包罗:
    (一)期貨、期權及其他金融衍生品;
    (二)股票、債券、證券投資基金、荟萃資産治理計劃、央行票據、短期融資券、資産支持證券等;
    (三)中國證監會認可的其他投資品種。
    資産治理業務的投資範圍應當遵守条约約定,不得超出前款規定的範圍,且應當與客戶的風險認知與蒙受能力相匹配。
    第十三條期貨公司應當保持客戶委托資産與期貨公司自有資産相互獨立,對差异客戶的委托資産獨立建賬、獨立核算、分賬治理。
    資産治理業務投資期貨類品種的,期貨公司與客戶應當凭据期貨保證金宁静存管有關規定治理和存取委托資産。
    期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破産或者清算時,客戶委托資産不得用于清償期貨公司債務,且不屬于其破産財産或者清算財産。
    第十四條期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公衆推廣、宣傳資産治理業務或者招攬客戶。
    期貨公司不得公開宣傳資産治理業務的預期收益,不得以誇大資産治理業績等方式欺詐客戶。
    第十五条客户应当以真实身份委托期货公司进行资产治理,委托资产的来源及用途应当切合执法法規划定,不得违反划定向民众集资。
    客戶應當對委托資産來源及用途的正当性進行書面承諾。
    第十六條期貨公司應當向客戶充实揭示資産治理業務的風險,說明息争釋有關資産治理投資战略和条约條款,並將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。
    第十七條客戶應當對市場及産品風險具有適當的認識,主動了解資産治理投資战略的風險收益特征,結合自身風險蒙受能力進行自我評估。
    期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。
    第十八條資産治理条约應當明確約定,由客戶自行獨立承擔投資風險。
    期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資産的最低收益或者分擔損失。
    期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資産治理条约文本應當包罗中期協制定的条约必備條款,並及時報住所地中國證監會派出機構備案。
    第十九條資産治理業務投資期貨類品種的,期貨公司應當凭据期貨市場開戶治理規定爲客戶開立或者撤銷所治理的賬戶(以下簡稱期貨資産治理賬戶),申請或者注銷交易編碼,對期貨資産治理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨治理。
    資産治理業務投資非期貨類品種的,期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定,開立或者撤銷用于資産治理的聯名賬戶及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個事情日內向監控中心備案。
    開戶備案前,期貨公司不得開展資産治理交易活動。
    第二十條期貨公司應當在資産治理条约中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資産的方式和時間等。
    第二十一條期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資産的盈虧、淨值信息。
    期貨公司和監控中心應當保障客戶能夠及時查詢委托資産的盈虧、淨值信息。
    第二十二條期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的治理費,並可以約定基于資産治理業績收取相應的報酬。
    第二十三條期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制,期貨公司要根據委托資産的虧損情況及時向客戶提示風險。
    期貨公司應當與客戶明確約定,委托期間委托資産虧損達到起始委托資産一定比例時,期貨公司應當凭据条约約定的方式和時間及時见告客戶,客戶有權提前終止資産治理委托。
    第二十四條期貨公司從事資産治理業務,發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時,期貨公司應當凭据条约約定的方式和時間及時见告客戶,客戶有權提前終止資産治理委托。
    第二十五條當客戶委托資産發生權屬變更等重大情形,可能影響資産治理業務正常進行的,期貨公司有權凭据条约約定提前終止資産治理委托。
    第二十六條期貨公司應當與客戶在資産治理条约中明確約定資産治理委托終止的具體事由、後續事宜處理、責任承擔等相關事項。
    資産治理委托終止的,期貨公司應當凭据条约約定辦理下列手續:
    (一)及時結清相關費用,將剩余委托資産返還給客戶;
    (二)及時撤銷期貨資産治理賬戶;
    (三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。
    第四章 业务治理和风险控制制度
    第二十七條期貨公司應當建设健全並有效執行資産治理業務治理制度,加強對資産治理業務的交易監控,防範業務風險,確保公正交易。
    第二十八條期貨公司應當對資産治理業務進行集中治理,其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立,並建设業務隔離牆制度。
    第二十九條期貨公司應當有效執行資産治理業務人員治理和業務操作制度,接纳有效措施強化內部監督制約和獎懲機制,強化投資經理及相關資産治理人員的職業操守,防範利益沖突和道德風險。
    第三十條資産治理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立,並配備專職業務人員,不得相互兼任。
    期貨公司應當將資産治理業務投資經理、交易執行和風險控制等崗位的業務人員及其變動情況,自人員到崗或者變動之日起5個事情日內向住所地中國證監會派出機構備案。
    第三十一條期貨公司應當有效執行資産治理業務風險控制制度,對期貨資産治理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監測,及時執行風險控制措施。
    第三十二條期貨公司應當有效執行資産治理業務交易監控制度,對期貨資産治理賬戶之間、期貨資産治理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公正交易行爲進行監控,對資産治理投資战略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控,並于月度結束後5個事情日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。
    第三十三條期貨公司及其資産治理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等爲目的,在同一或者差异賬戶之間進行不公正交易,損害客戶正当權益。
    第三十四條期貨公司應當對差异期貨資産治理賬戶之間、期貨資産治理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監控和分析,防止不公正交易和利益輸送行爲。
    期貨公司應當嚴格禁止差异期貨資産治理賬戶之間、期貨資産治理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公正交易和利益輸送的同日反向交易。
    第三十五條發生以下情形之一的,期貨公司資産治理部門應當立即向公司總經理和首席風險官報告:
    (一)資産治理業務被交易所調查或者接纳風險控制措施,或者被有權機關調查;
    (二)客戶提前終止資産治理委托;
    (三)其他可能影響資産治理業務開展和客戶權益的情形。
    第三十六條期貨公司首席風險官負責監督資産治理業務有關制度的制定和執行,對資産治理業務的合規性定期檢查,並依法履行督促整改和報告義務。
    期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中應當包罗本公司資産治理業務的合規及其檢查情況。
    第三十七條期貨公司應當凭据本辦法和期貨公司信息公示有關要求,在中期協網站上對資産治理業務試點資格、從業人員、主要投資战略、投資偏向及其風險特征等基本情況進行公示。
    第五章 账户监测监控
    第三十八條期貨公司應當凭据期貨保證金宁静存管規定向監控中心報送期貨資産治理賬戶的數據信息。
    期貨公司應當每日向監控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、淨值等數據信息。
    第三十九條期貨公司期貨資産治理賬戶應當遵守期貨交易所風險控制治理規定等相關要求。
    第四十條期貨交易所應當對期貨公司的期貨資産治理賬戶及其交易編碼進行重點監控,發現期貨資産治理賬戶違法違規交易的,應當凭据職責及時處置並報告中國證監會。
    第四十一條監控中心應當對期貨公司的期貨資産治理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控,發現期貨資産治理賬戶重大異常情況的,應當凭据職責及時報告中國證監會及其派出機構。
    第四十二條中國證監會派出機構發現資産治理業務存在違法違規或者重大異常情況的,應當對期貨公司進行核查或者接纳相應監管措施,有關核查結果和監管措施應當及時報告中國證監會。
    第六章 监视治理和执法责任
    第四十三條期貨公司從事資産治理業務,其淨資本應當持續切合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求。
    第四十四條期貨公司應當凭据規定的內容與花样要求,于月度結束後7個事情日內向中國證監會及其派出機構報送資産治理業務月度報告。
    期貨公司應當于年度結束後3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一年度資産治理業務年度報告。
    本條第一款、第二款規定的定期報告應當由期貨公司的資産治理業務負責人、首席風險官和總經理簽字。
    第四十五條期貨公司應當凭据《期貨公司治理辦法》規定的年限和要求,妥善生存有關資産治理業務的實施方案、投資战略、客戶承諾書、風險揭示書、条约、財務、交易記錄、監控記錄等業務质料和信息。
    第四十六條資産治理業務提前終止、被交易所調查或者接纳風險控制措施,或者被有權機關調查的,期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。
    第四十七條中國證監會及其派出機構可以對期貨公司資産治理業務進行定期或者不定期檢查。
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    第四十九條期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形之一的,中國證監會可以暫停其開展新的資産治理業務:
    (一)風險監管指標不切合規定;
    (二)高級治理人員和業務人員不切合規定要求;
    (三)超出本辦法規定或者条约約定的投資範圍從事資産治理業務;
    (四)其他影響資産治理業務正常開展的情形。
    前款規定情形消除並經檢查驗收後,期貨公司可以繼續開展新的資産治理業務。
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    (一)在公開媒體上向公衆推廣、宣傳資産治理業務或者招攬客戶;
    (二)以誇大資産治理業績等方式欺詐客戶;
    (三)接受單一客戶的起始委托資産低于本辦法規定的最低限額;
    (四)明知客戶資金來自違規集資,仍接受其委托開展資産治理業務;
    (五)接受未對資産來源及用途的正当性進行書面承諾的客戶的委托開展資産治理業務;
    (六)向客戶承諾或者擔保委托資産的最低收益或者分擔損失;
    (七)以獲取傭金、轉移收益或者虧損等爲目的,在同一或者差异賬戶之間進行不公正交易;
    (八)占用、挪用客戶委托資産;
    (九)以自有資産或者假借他人名義違規參與期貨公司資産治理業務;
    (十)報送或者提供虛假賬戶信息;
    (十一)(十一)其他違反本辦法規定的行爲。
    第七章 附 则
    第五十一條本辦法第二條所稱期貨公司接受特定多個客戶的委托從事資産治理業務的具體規定,由中國證監會另行制定。
    第五十二条期货公司开展资产治理业务,投资于本措施第十二条第一款第(二)项划定的非期货类品种的,应当遵守相应执法法規划定及有关羁系要求。
    第五十三條本辦法自2012年9月1日起施行。
     
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